中國核能行業(yè)協(xié)會科學(xué)技術(shù)成果鑒定管理辦法

第一章    總則

第一條 為加強(qiáng)核能科技成果評價工作的管理，規(guī)范核能行業(yè)科學(xué)技術(shù)成果鑒定活動，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法（1994）》，并參考科技部《科學(xué)技術(shù)成果評價試點(diǎn)暫行辦法》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的科技成果是指由與核能發(fā)展相關(guān)的各類科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價值或應(yīng)用價值，具有科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝等。

第三條 本辦法所稱的科技成果鑒定是指根據(jù)委托方的申請，由中國核能行業(yè)協(xié)會組織同行專家按本辦法規(guī)定，堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，對科技成果進(jìn)行審查、評價、并做出相應(yīng)結(jié)論的過程。

第四條 科技成果鑒定工作應(yīng)該堅(jiān)持獨(dú)立性、客觀性、公正性，保證鑒定過程的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

獨(dú)立性是指組織或主持鑒定單位獨(dú)立地進(jìn)行鑒定活動，不受其他組織和個人的干預(yù)；鑒定委員會成員獨(dú)立地向組織或主持鑒定單位提供咨詢意見，不受組織或主持鑒定單位或鑒定委托方的干預(yù)。

客觀性是指鑒定委員會的成員在提供咨詢意見時，任何分析、技術(shù)特點(diǎn)的描述、結(jié)論，均應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)。

公平性是指組織或主持鑒定單位和鑒定委員會成員在鑒定活動中不得因受與科技成果本身無關(guān)的因素影響使鑒定的意見和結(jié)論偏袒、遷就而偏離了公正的立場。

第五條 在中國核能行業(yè)協(xié)會秘書處內(nèi)設(shè)立中國核能行業(yè)協(xié)會成果鑒定辦公室（以下簡稱“協(xié)會成果辦”）處理鑒定事項(xiàng)的日常管理工作，負(fù)責(zé)科技成果鑒定事項(xiàng)的日常管理工作。

第二章    鑒定范圍

第六條 由中國核能行業(yè)協(xié)會組織的科技成果鑒定的范圍包括：

（一）新研制開發(fā)的與核能發(fā)展相關(guān)的技術(shù)成果；

（二）與核能發(fā)展相關(guān)的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案的技術(shù)評審、新產(chǎn)品的技術(shù)鑒定和產(chǎn)品鑒定；

（三）與核能發(fā)展相關(guān)的理論研究成果評估和軟科學(xué)研究成果的技術(shù)評審；

（四）國家、省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門委托中國核能行業(yè)協(xié)會組織鑒定的成果。

第七條 下列科技成果不組織鑒定：

（一）按照國家法律法規(guī)規(guī)定，必須經(jīng)過法定的專門審查確認(rèn)的科技成果，而未經(jīng)依法審查確認(rèn)的。

（二）已由其他全國性組織和機(jī)構(gòu)鑒定過的科技成果；

（三）違反國家法律、法規(guī)規(guī)定，對社會公共利益或者環(huán)境和資源造成危害的科技成果。

（四）科技成果完成者提供虛假情況或不能提供評價所需材料的；

（五）涉及國家秘密的科技成果；

（六）與核能行業(yè)不直接相關(guān)的科技成果。

第三章    鑒定組織

第八條 科技成果鑒定組織單位是中國核能行業(yè)協(xié)會，鑒定工作由中國核能行業(yè)協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)組織和主持，也可根據(jù)科技成果的具體情況和工作需要委托其他單位主持鑒定。受委托的主持鑒定單位不得是科技成果完成單位。

第九條 組織鑒定單位根據(jù)科技成果的特點(diǎn)，選擇下列鑒定形式：

（一）會議鑒定：需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評價的科技成果，由同行專家采用會議形式，對科技成果進(jìn)行技術(shù)資料審查、現(xiàn)場考察、測試，并經(jīng)過討論、答辯做出評價；

（二）函審鑒定：不需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評價的科技成果，由同行專家通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料做出評價。

以上兩種鑒定形式具有同等效力。

第十條 由組織鑒定單位選聘同行專家7－15人（若被鑒定項(xiàng)目是新產(chǎn)品時，主要用戶的同行專家人數(shù)不少于三分之一）組成鑒定委員會。鑒定委員會設(shè)主任委員一名，副主任委員一至二人，鑒定委員會到會專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須經(jīng)鑒定委員會三分之二以上多數(shù)或到會專家的四分之三以上多數(shù)通過。不同意見應(yīng)載入結(jié)論中。

第十一條 采用函審鑒定時由組織鑒定單位聘請同行專家5－7人組成函審組。提出函審意見的專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須依據(jù)提出函審意見的專家的四分之三以上多數(shù)意見形成。不同意見應(yīng)載入結(jié)論中。

第十二條 鑒定委員會或函審組履行下列職責(zé)：

（一） 接受組織鑒定單位的領(lǐng)導(dǎo)，并對其負(fù)責(zé)；

（二） 組織審議科技成果的答辯和驗(yàn)證試驗(yàn)，堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，對科技成果進(jìn)行認(rèn)真的審查和評價；

（三） 提出鑒定報(bào)告， 鑒定委員會或函審組應(yīng)對鑒定評價結(jié)論的正確性負(fù)責(zé)，鑒定委員會主任或函審組組長應(yīng)對鑒定結(jié)論負(fù)技術(shù)責(zé)任；

（四）全體成員必須嚴(yán)守被鑒定科技成果的技術(shù)秘密，不得向外泄露。

第十三條 組織鑒定單位選聘參加鑒定的同行專家，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有高級技術(shù)職務(wù)或職稱（特殊情況下可聘請不多于四分之一的具有中級技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干）；

（二）對被鑒定科技成果所屬專業(yè)有較豐富的理論知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況；

（三）堅(jiān)持原則，求實(shí)公正，具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德。

第十四條 受聘參加鑒定工作的專家可從下列途徑遴選：

（一）中國核能行業(yè)協(xié)會科技成果鑒定專家?guī)欤?/span>

（二）有關(guān)企業(yè)（集團(tuán)）推薦的人員。

但下列人員不得聘為成果鑒定的專家:

（一）科技成果完成單位的人員；

（二）項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)單位的人員；

（三）任務(wù)委托單位的人員；

（四）長期脫離教學(xué)、科研、生產(chǎn)的黨政機(jī)關(guān)管理人員。

（五）成果直接利害關(guān)系人員。

第十五條 參加鑒定工作的專家在鑒定工作中享有下列權(quán)力：

（一）獨(dú)立對被鑒定的科技成果進(jìn)行評價，不受任何單位和個人的干涉；

（二）要求科技成果完成單位或個人提供充分、詳實(shí)的技術(shù)資料和向科技成果完成單位或個人提出質(zhì)疑并要求做出解釋，要求復(fù)核試驗(yàn)結(jié)果或測試結(jié)果；

（三）充分發(fā)表個人意見，可要求鑒定結(jié)論中載入不同意見，也可拒絕在鑒定結(jié)論上簽字；

第十六條 中國核能行業(yè)協(xié)會和鑒定委員會對依據(jù)委托鑒定單位提供的資料所做出的評價結(jié)論負(fù)責(zé)。評價結(jié)論屬咨詢意見，供使用者參考。依據(jù)評價結(jié)論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔(dān)。

第四章   鑒定申請

第十七條 申請鑒定單位需為獨(dú)立法人單位，承擔(dān)的科技研發(fā)項(xiàng)目已經(jīng)完成計(jì)劃任務(wù)書或合同書及項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)定的全部內(nèi)容；

第十八條 申請鑒定單位和成果完成者應(yīng)提供真實(shí)、完整的技術(shù)資料；

第十九條 申請鑒定的科技成果，應(yīng)符合本辦法第六條和第七條的規(guī)定并具備下列條件:

（一）成果技術(shù)成熟并有明顯的創(chuàng)造性，性能指標(biāo)在國內(nèi)同領(lǐng)域中處于先進(jìn)水平；

（二）成果經(jīng)實(shí)踐應(yīng)用半年至一年以上（技術(shù)評審項(xiàng)目可免應(yīng)用證明）；

（三）成果不存在科技成果完成單位及人員排列次序的爭議，有獨(dú)立知識產(chǎn)權(quán)，無權(quán)屬方面的爭議；

（四）提交的技術(shù)文件、資料閉合齊全，并符合科技檔案管理部門的要求；

（五）有經(jīng)國家認(rèn)定的科技信息機(jī)構(gòu)出具的查新結(jié)論報(bào)告。

第二十條 科技成果為新產(chǎn)品時還應(yīng)具備下列條件:

（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)新穎、結(jié)構(gòu)合理、性能先進(jìn)，技術(shù)先進(jìn)適用、具備全新的功能或較原技術(shù)有明顯改進(jìn)，有應(yīng)用、推廣價值；

（二）必須的標(biāo)準(zhǔn)、工藝規(guī)程、安全規(guī)程、操作規(guī)程及工裝、檢測等手段，工藝技術(shù)文件齊全；

（三）經(jīng)國家有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證的檢測機(jī)構(gòu)檢測，已達(dá)到設(shè)計(jì)要求，并符合國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；

（四）技術(shù)資料齊全，數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確；

（五）符合環(huán)保、安全、衛(wèi)生等有關(guān)規(guī)定。

第二十一條 申請組織鑒定的成果項(xiàng)目應(yīng)提交下列技術(shù)文件資料：

（一）項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書或項(xiàng)目合同書及驗(yàn)收文件；

（二）技術(shù)研究報(bào)告或工作報(bào)告；

（三）檢測、試驗(yàn)報(bào)告和質(zhì)量分析報(bào)告；

（四）用戶使用情況報(bào)告；

（五）技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及應(yīng)用前景效益分析報(bào)告；

（六）國內(nèi)外同類技術(shù)的背景材料和對比分析報(bào)告；

（七）檢索查新報(bào)告。

鑒定項(xiàng)目為新產(chǎn)品樣機(jī)時，還應(yīng)提交下列文件資料:

（一）產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化審查報(bào)告；

（二）使用及維護(hù)說明書；

（三）生產(chǎn)工藝總結(jié)報(bào)告（評審和技術(shù)鑒定項(xiàng)目可免此項(xiàng)）；

（四）安全、環(huán)保分析及措施報(bào)告；

（五）設(shè)計(jì)加工圖紙和工藝圖表（評審和技術(shù)鑒定時可免此項(xiàng)）。

第五章   鑒定程序和管理

第二十二條 凡申請鑒定的科技成果，由科技成果第一完成單位向協(xié)會成果辦提出書面申請。

協(xié)會成果辦在接到科技成果鑒定申請后，對提交的文件資料進(jìn)行形式審查，并會同有關(guān)單位業(yè)務(wù)部門共同進(jìn)行技術(shù)性審查。

第二十三條 協(xié)會成果辦在接到成果鑒定申請之日起30日內(nèi)，做出是否受理鑒定申請的答復(fù)。符合鑒定條件的，成果辦確定主持鑒定單位、鑒定形式、參加鑒定的專家及負(fù)責(zé)人和鑒定證書編號；對不同意組織鑒定的，說明理由并通知申請鑒定方。申報(bào)文件資料一律不予退還。

第二十四條 科技成果鑒定的主要內(nèi)容：

（一）是否完成合同或計(jì)劃任務(wù)書要求的指標(biāo)和相關(guān)文件的要求；

（二）技術(shù)資料是否齊全、完整，并符合規(guī)定；

（三）成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性和成熟程度；

（四）成果的應(yīng)用價值及推廣的條件和前景；

（五）存在的問題及改進(jìn)意見。

第二十五條 產(chǎn)品鑒定的主要內(nèi)容：

（一）評價新產(chǎn)品的性能、采用的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)水平和生產(chǎn)工藝條件；

（二）新產(chǎn)品試（投）產(chǎn)所需的條件是否具備，安全、環(huán)保等是否符合要求；

（三）預(yù)測、分析市場前景和經(jīng)濟(jì)、社會效益；

（四）技術(shù)資料和測試報(bào)告是否齊全、完整，符合規(guī)定；

（五）存在的問題及改進(jìn)意見。

第二十六條 科技成果采取不同鑒定形式時的鑒定步驟：

（一）會議鑒定：

1.組織單位批復(fù)鑒定申請后，及時擬定并發(fā)出鑒定會通知。

2.組織鑒定單位選聘同行專家組成鑒定委員會，并確定正、副主任。

3.需現(xiàn)場測試的成果，測試組專家應(yīng)于鑒定會前完成測試工作，寫出測試報(bào)告并簽字。

4.在鑒定委員會主任主持下，成果完成單位、測試組專家、用戶單位介紹情況，現(xiàn)場考察與演示，專家質(zhì)疑、評議，形成鑒定意見。

5.參加鑒定會的專家在通過鑒定結(jié)論后簽字，如有不同意見可書面提出，作為鑒定結(jié)論的附件。

（二）函審鑒定：

1.組織鑒定單位選聘同行專家組成函審組，并指定正、副組長。

2.組織鑒定單位將“函審表”、成果技術(shù)資料送專家審閱，專家應(yīng)在30天內(nèi)將填寫的“函審表”、技術(shù)資料寄回組織鑒定單位。

3.組織鑒定單位將“函審表”寄函審組組長、副組長，綜合形成函審鑒定意見，簽字后寄回組織鑒定單位。

第二十七條 組織或主持鑒定單位應(yīng)審查鑒定結(jié)論，并簽署具體的意見。協(xié)會成果辦對鑒定委員會提交的鑒定結(jié)論進(jìn)行審核，審核的主要內(nèi)容：

（一）鑒定、評價內(nèi)容是否完整，符合規(guī)定。

（二）鑒定、評價是否客觀、真實(shí)。如發(fā)現(xiàn)鑒定結(jié)論不符合“鑒定辦法”有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時退回改正；如有缺項(xiàng)或未寫明“存在問題”和“改進(jìn)意見”的，應(yīng)退回重新鑒定，并予補(bǔ)正；如發(fā)現(xiàn)有弄虛作假的，應(yīng)立即退回，責(zé)成重新鑒定、評價或給予相應(yīng)的處理。

第二十八條 分發(fā)證書

（一）成果完成單位按《鑒定證書》要求，將專家通過的測試報(bào)告、鑒定意見等內(nèi)容填入各欄后，送組織和主持鑒定單位審查、簽字蓋章；

（二）中國核能行業(yè)協(xié)會成果鑒定辦公室負(fù)責(zé)審核鑒定證書，審核內(nèi)容無誤后加蓋《中國核能行業(yè)協(xié)會成果鑒定專用章》。并由中國核能行業(yè)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)證書。

第二十九條 科技成果鑒定的文件、材料，分別在組織鑒定單位和申請鑒定單位按科技檔案管理部門的規(guī)定歸檔?！惰b定證書》原件兩份，存組織鑒定單位一份，頒發(fā)申請鑒定單位一份。

第三十條 鑒定工作所需費(fèi)用（包括會議費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、交通費(fèi)等）由申請鑒定單位負(fù)擔(dān)。

第三十一條 申請鑒定單位須向協(xié)會成果辦繳納組織鑒定工作的鑒定服務(wù)費(fèi)。

第六章 處罰

第三十二條 成果完成單位或者個人竊取他人科技成果的，或者在鑒定過程中徇私舞弊、弄虛作假的，一經(jīng)查實(shí)，組織鑒定單位立即中止鑒定，已經(jīng)完成鑒定的予以撤銷，并在中國核能行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布。已經(jīng)給國家、社會造成損失的，協(xié)會通報(bào)其所在單位上級主管機(jī)關(guān)。

第三十三條 主持鑒定單位在鑒定工作中玩忽職守、以權(quán)謀私、收受賄賂的，由其所在單位或者上級主管機(jī)關(guān)給予行政處罰，中國核能行業(yè)協(xié)會取消其今后主持鑒定的資格。

第三十四條 參加鑒定工作的專家玩忽職守，違背獨(dú)立、客觀、公正的原則，故意做出虛假結(jié)論，造成不良后果的，中國核能行業(yè)協(xié)會視情節(jié)予以批評、通報(bào)直至從專家?guī)熘谐?/span>

第七章 附則

第三十五條 本辦法由中國核能行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行，2011年2月印發(fā)的《中國核能行業(yè)協(xié)會科學(xué)技術(shù)成果鑒定管理暫行辦法》同時廢止。