2021年6月8日，世界核協(xié)會（WNA）發(fā)布題為《小型堆設計成熟度和監(jiān)管期望》（Design Maturity and Regulatory Expectations for SMRs）報告稱，為確保小型堆在清潔能源轉(zhuǎn)型中發(fā)揮有效作用，供應商和監(jiān)管機構務必盡早參與，以明確啟動許可證簽發(fā)流程所需的設計成熟度。國家監(jiān)管機構應通過雙邊協(xié)議和多國協(xié)議就設計和安全審查開展合作、共享技術審查、建立有關安全標準的共同立場，并適當利用現(xiàn)有參考小型堆設計審查來簡化小型堆許可證簽發(fā)流程。

該報告描述了不同國家許可證簽發(fā)流程與反應堆設計階段之間的關系，由小型堆工作組和WNA反應堆設計評估與許可合作（CORDEL）工作組的許可工作組聯(lián)合編寫。根據(jù)工作組成員（代表來自亞洲、歐洲和北美9個國家）的兩次調(diào)查結果，該報告探討了與監(jiān)管預許可申請和許可證簽發(fā)流程相關的小型堆設計和技術成熟度期望。

報告稱，盡管各國在流程和步驟上存在差異，但從調(diào)查回復來看，各國建設許可證申請所需的設計成熟度相對一致。然而，各國的預許可證申請流程差異很大，且對不同國家的申請單位有不同的設計成熟度期望。

該報告描述了不同的設計階段并對調(diào)查中所考慮的各類小型堆——輕水堆、高溫氣冷堆、快堆、熔鹽堆和熱管微堆進行了定義。

CORDEL工作組為小型堆供應商、許可證申請單位、國家監(jiān)管機構和政府確定了最佳實踐和建議：

小型堆供應商完成主要研發(fā)工作、相關設計和技術決策，明確未來技術開發(fā)計劃。

在小型堆供應商母國以外的國家提交預許可或許可證申請之前，務必針對東道國的要求進行差距分析，并制定解決已確定差距的相應方法。

為了在設計過程中建立監(jiān)管信心，記錄所有主要設計修改、升級、安全決策以及作出決定的方法或依據(jù)將至關重要。

申請單位需要在預期的許可證申請工作中盡早與國家監(jiān)管機構積極聯(lián)系，以了解反應堆設計的技術準備情況，并闡明預許可和許可證申請流程各個階段的技術和設計成熟度要求。此外，申請單位還應充分制定第5.2.3節(jié)中論述的安全案例要素，并通過早期參與向監(jiān)管當局解釋，以盡量減少對設計監(jiān)管審查的潛在延誤。

持續(xù)參與并及時提交設計和安全文件將非常重要，有助于與國家監(jiān)管機構建立信任，并且能為審查流程提供支持。

通過關于設計和安全審查的雙邊協(xié)議和多國協(xié)議、共享技術審查、建立有關安全標準的共同立場聲明，并確定任何其他需要協(xié)作的領域，從事小型堆許可證申請工作或計劃從事此項工作的國家監(jiān)管機構可以從與其他國家監(jiān)管機構的合作中受益。

與國際原子能機構（IAEA）小型堆監(jiān)管機構論壇和安全標準委員會等國際機構進行合作，有助于提高共享經(jīng)驗、制定國際最佳實踐以及創(chuàng)建、修訂和協(xié)調(diào)安全標準和許可證簽發(fā)方法的能力。

為支持小型堆部署，通知潛在申請單位有關許可證簽發(fā)框架的任何變化并投入適當資源以支持及時審查、批準和許可將至關重要。

在進入許可證簽發(fā)流程之前，有意部署小型堆的國家政府應對正在考慮的設計進行詳細技術準備評估。

簡化方法

CORDEL項目經(jīng)理、報告主要作者Allan Carson表示，為小型堆制定簡化的監(jiān)管方法將使反應堆開發(fā)商在將其技術推向市場的時間表成本方面具有更大的可預測性。

全球只有少數(shù)小型堆設計已完成正式的許可證申請流程。Carson指出，許可證申請成本仍在不斷增加，雖然該報告承認反應堆供應商和國家監(jiān)管機構將有一個學習曲線，但監(jiān)管機構之間需要分享學習，以便其他希望部署小型堆的國家能夠最大限度地利用參考設計和許可證申請工作，從而降低許可證申請成本。

Carson補充稱，如果希望小型堆在未來清潔能源系統(tǒng)中發(fā)揮作用，就需要更多地認識到項目的可投資性和反應堆供應商的長期可持續(xù)性，這意味著必須找到一種方法來簡化和協(xié)調(diào)國際法規(guī)，同時保持與大型反應堆相同的高安全水平，并保護國家監(jiān)管主權。

當被問及正在開發(fā)的小型堆設計是否過多時，Carson稱，之所以不斷創(chuàng)新，是因為創(chuàng)新可以（而且正在）為核電開辟新的潛在市場。目前提出的所有設計都進入市場的可能性不大，但如果要利用正在開發(fā)的創(chuàng)新設計，就必須在支持上述新技術的監(jiān)管環(huán)境方面加強國際合作。