經(jīng)合組織核能機(jī)構(gòu)（OECD/NEA）2021年5月10日發(fā)布報(bào)告《評(píng)價(jià)和加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)安全文化的方法》，基于核能機(jī)構(gòu)成員國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，討論了在整個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)傳播安全文化，加強(qiáng)安全文化建設(shè)以及開(kāi)展自我反思和自我評(píng)價(jià)活動(dòng)的有效方法。

為實(shí)現(xiàn)核設(shè)施安全運(yùn)行及核材料安全使用這一共同目標(biāo)，核能領(lǐng)域的各個(gè)組織機(jī)構(gòu)必須保持良好的安全文化。核監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為一個(gè)互聯(lián)系統(tǒng)的核心要素，也不例外。該互聯(lián)系統(tǒng)包含許可證持有者、研究機(jī)構(gòu)、技術(shù)支持機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)和其他利益相關(guān)方。通過(guò)彼此直接和間接的相互作用，該互聯(lián)系統(tǒng)中的所有組織機(jī)構(gòu)都對(duì)核安全產(chǎn)生影響，并相互影響各自的安全文化。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)從本質(zhì)上深刻影響著安全文化以及由其監(jiān)管和監(jiān)督的組織機(jī)構(gòu)的安全?；谄浔O(jiān)管策略、日常開(kāi)展監(jiān)督工作的方式、與許可證持有者建立的關(guān)系類型、傳達(dá)的價(jià)值觀以及對(duì)安全的重視程度，監(jiān)管機(jī)構(gòu)深刻地影響著許可證持有者的安全文化和安全責(zé)任感，進(jìn)而影響核設(shè)施的安全。每個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)都需要認(rèn)識(shí)到這種影響，以促進(jìn)核運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行其安全責(zé)任的意愿和努力。

核能機(jī)構(gòu)2016年發(fā)布的監(jiān)管指導(dǎo)報(bào)告《有效核監(jiān)管機(jī)構(gòu)的安全文化》（以下簡(jiǎn)稱“綠色手冊(cè)”）確定并描述了在核監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)形成良好安全文化所需的五項(xiàng)原則及相關(guān)屬性?！毒G色手冊(cè)》認(rèn)識(shí)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)安全文化面臨的挑戰(zhàn)以及將這些挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為機(jī)遇的必要性，并強(qiáng)調(diào)指出應(yīng)重視持續(xù)改進(jìn)和學(xué)習(xí)的態(tài)度。新版報(bào)告從實(shí)踐角度出發(fā)，旨在進(jìn)一步發(fā)展《綠色手冊(cè)》中的概念。值得一提的是，新版報(bào)告涵蓋了“原則五”及其相關(guān)屬性。該原則規(guī)定“在組織機(jī)構(gòu)的各個(gè)層面鼓勵(lì)持續(xù)改進(jìn)、學(xué)習(xí)和自我評(píng)價(jià)”。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠采用多種研究方法、實(shí)踐和途徑來(lái)培養(yǎng)和維持健康的安全文化。新版報(bào)告介紹了監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何建立安全文化能力、如何在安全文化中提倡自我反思和自我評(píng)價(jià)，以及如何影響其監(jiān)管的組織機(jī)構(gòu)的安全文化等內(nèi)容，并列舉多個(gè)實(shí)例。總體而言，報(bào)告根據(jù)核能機(jī)構(gòu)成員國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，探討了在整個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)傳播安全文化、加強(qiáng)安全文化建設(shè)以及開(kāi)展自我反思和自我評(píng)價(jià)的有效方法。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理層在培養(yǎng)和維持健康的安全文化方面發(fā)揮著至關(guān)重要的領(lǐng)導(dǎo)作用。他們應(yīng)熟悉世界各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的做法，并適當(dāng)考慮人員和組織因素（HOF）從業(yè)人員的建議。這將有助于各組織機(jī)構(gòu)應(yīng)用所提供的方法和途徑，分析結(jié)果，理解其含義，并采取措施加強(qiáng)安全文化建設(shè)。高級(jí)管理層還應(yīng)支持建立基于內(nèi)部和外部經(jīng)驗(yàn)的持續(xù)學(xué)習(xí)環(huán)境，并在安全文化領(lǐng)域提供培訓(xùn)以及開(kāi)展能力建設(shè)。

基于汲取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和最佳實(shí)踐，以下十個(gè)結(jié)論旨在激勵(lì)管理者履行責(zé)任，持續(xù)努力，不斷加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的安全文化建設(shè)。

1. 認(rèn)識(shí)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)安全文化的重要性

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的安全文化影響許可證持有者的安全文化。反思、評(píng)價(jià)和進(jìn)一步發(fā)展監(jiān)管機(jī)構(gòu)的安全文化有助于改善受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的安全文化并提升安全水平。同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員也能逐漸熟悉安全文化概念，以及許可證持有者在反映、評(píng)價(jià)和改進(jìn)安全文化方面面臨的挑戰(zhàn)。因此，這些工作人員也能獲取評(píng)價(jià)許可證持有者安全文化活動(dòng)所需的知識(shí)和技能。

2. 推進(jìn)管理者的承諾和參與

所有組織層面的管理者的承諾和參與至關(guān)重要，因?yàn)檫@能向工作人員展示參與安全文化建設(shè)的重要性和必要性。此外，高級(jí)管理者樹(shù)立的榜樣能有效促進(jìn)相關(guān)工作的順利開(kāi)展。

3. 讓工作人員積極參與

只有工作人員愿意參與并分享其專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，大多數(shù)方法和途徑才卓有成效。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可通過(guò)采用有趣的辦法，營(yíng)造舒適的氛圍，確保安全私密的環(huán)境，注重過(guò)程而不是結(jié)果，以及讓工作人員對(duì)行動(dòng)和成果各抒己見(jiàn)來(lái)提高他們的接受度和參與度。

4. 借鑒他人經(jīng)驗(yàn)

世界各地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)使用了許多成功的方法和途徑，其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)都可從中獲得啟示、想法、靈感和建議，以理解和培養(yǎng)自己的安全文化。

5. 開(kāi)始行動(dòng)

選擇正確的開(kāi)始方法并不重要，重要的是開(kāi)始的過(guò)程，營(yíng)造積極氛圍，讓參與者從中獲得成就感，并為后期的持續(xù)活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)。

6. 創(chuàng)造早期成就

建議先實(shí)行能帶來(lái)早期成就的簡(jiǎn)單有效的方法和途徑，從而允許監(jiān)管機(jī)構(gòu)在這些方法的基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)展，形成積極的反饋循環(huán)，以促進(jìn)工作人員之間更開(kāi)放的溝通，獲取更詳細(xì)的途徑，打造健康的安全文化。

7. 運(yùn)用正確的專業(yè)知識(shí)

通過(guò)綜合和跨學(xué)科的方式，加上正確的研究方法，HOF從業(yè)者擁有特定的安全文化專業(yè)知識(shí)，可支持監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)和加強(qiáng)其安全文化。

8. 方法、工具和途徑相結(jié)合

應(yīng)持續(xù)不間斷地培養(yǎng)和加強(qiáng)安全文化建設(shè)。恰當(dāng)且合理地將方法、工具和途徑三者相結(jié)合，按具體需要和現(xiàn)有資源因地制宜。

9. 規(guī)劃、監(jiān)控和評(píng)價(jià)

組織機(jī)構(gòu)的管理體系和安全文化相互依存。為獲得更好效果，與安全文化相關(guān)的種種舉措應(yīng)根據(jù)組織機(jī)構(gòu)的管理體系進(jìn)行規(guī)劃、監(jiān)控和評(píng)價(jià)，并作為其不可分割的一部分。這些舉措結(jié)果也有助于尋找機(jī)會(huì)，對(duì)相關(guān)政策、流程和程序進(jìn)行改進(jìn)，因此應(yīng)反饋到管理體系中。

10. 確保持續(xù)的改進(jìn)

安全文化建設(shè)并非一蹴而就，而是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，需要保持清醒的認(rèn)識(shí)，持續(xù)不斷改進(jìn)，評(píng)價(jià)各類舉措的有效性，廣泛接納可能的糾正建議，以及保持持續(xù)改進(jìn)和學(xué)習(xí)。

（中核戰(zhàn)略規(guī)劃研究總院 伍浩松 張 焰）